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[單選題]董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會,專門委員會應(yīng)當向( )負責,并按照章程的規(guī)定向( )提交工作報告。
A.董事會;監(jiān)事會
B..董事會;股東會
C.股東會;股東會
D.董事會;董事會
參考答案:D
[單選題]中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請,自受理之日起()個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
參考答案:D
[單選題]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》,效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和()。
A.半公開信息
B.有限公開信息
C.非公開信息
D.隱私信息
參考答案:B
[單選題]申請人在進行首次注冊時,要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記憶為( )。 Ⅰ、證券投資師; Ⅱ、證券投資顧問; Ⅲ、證券分析師; Ⅳ、證券分析顧問。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案:C
[單選題] 經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時,下列做法正確的是()。
A.向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)
B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷,或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見
C.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務(wù)
D.向風(fēng)險承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
參考答案:D
[單選題]證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)()簽署確認后,向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標的具體情況和達標情況。
A.主要負責人、首 席風(fēng)險官
B.主要負責人、總經(jīng)理
C.主要負責人合規(guī)負責人
D.全體高級管理人員
參考答案:A
[單選題]私募基金募集完后,私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時,需報送的材料不包括( )。
A.基金募集賬戶和基金清算賬戶
B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
D.采取委托管理方式的,應(yīng)當報送委托管理協(xié)議
參考答案:A
[單選題]下列關(guān)于國有獨資公司的說法,錯誤的是( )。
A.國有獨資公司的董事和高級管理人員,未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意,不得在其他有限責任公司兼職
B.國有獨資公司章程由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)制定,或者由董事會制訂報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準
C.國有獨資公司設(shè)置董事會,董事會成員中可以包括公司職工代表
D.國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于5人,其中職工代表的比例不得低于1/3
參考答案:C
[單選題]證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),需要遵循的基本原則是( )。 ①合法合規(guī)性原則 ②集中管理原則 ③業(yè)務(wù)隔離原則 ④了解客戶原則
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
參考答案:D
[單選題]證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于( )。 ①協(xié)議 ②拍賣競價 ③標購競價 ④集中競價
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
參考答案:D
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