[單選題]證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有的受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到( )以上，應(yīng)當回避。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告;證券公司未解除其職務(wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(　)。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.責令其解除

　　D.責令參加培訓(xùn)

　　參考答案：C

　　[單選題]申請證券上市交易，應(yīng)當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.省級人民政府

　　參考答案：B

　　[單選題]公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的(　)前置備于本公司。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.20日

　　D.30日

　　參考答案：C

　　[單選題]下列有關(guān)募集基金的表述，正確的是(　)。

　　A.公開募集基金包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計不超過二百人

　　B.非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

　　C.非公開募集基金可以向任何普通投資者募集，但投資者累計不得超過二百人

　　D.合格投資者的標準不包括“基金份額認購金額達到規(guī)定下限”

　　參考答案：B

　　[單選題]依法負有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務(wù)會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是( )。

　　A.1 萬元

　　B.10 萬元

　　C.25 萬元

　　D.40 萬元

　　參考答案：B

　　[單選題]公開發(fā)行證券的情形有( )。 ①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的;③采用廣告方式;④法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　參考答案：C

　　[單選題]下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是(　　)。 I.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的 II.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票 III.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的 IV.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　A.I、 II 、III

　　B.III、 IV

　　C.I 、II 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　參考答案：D

　　[單選題]除了證券公司風(fēng)險控制指標體系中主要的風(fēng)險控制指標之外，證券公司( )的，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標標準。 Ⅰ.經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù) Ⅱ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) Ⅲ.為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù) Ⅳ.為客戶提供融資或融券服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

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