一、單選題

　　1.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括(　　)。

　　A.真實(shí)、合法的資金和賬戶

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　C.業(yè)務(wù)隔離

　　D.預(yù)警制度

　　參考答案：D

　　2.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，下列情形()不是證券公司必須告知客戶的事項(xiàng)。

　　A.證券公司與期貨公司的委托業(yè)務(wù)關(guān)系

　　B.解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.解釋期貨交易的方式

　　D.解釋期貨交易的規(guī)則

　　參考答案：D

　　3.上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(　　)以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　4.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有( )情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

　　B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　參考答案：B

　　5.下列有關(guān)《公司法》的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.我國(guó)公司法法律體系以《公司法》為核 心

　　B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

　　C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中

　　D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

　　參考答案：B

　　6.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券 公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開(kāi)展投資銀行類業(yè)務(wù)，或者以其他形式實(shí)施過(guò)度激勵(lì)

　　B.不得將投資銀行類業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項(xiàng)目收入直接掛鉤

　　C.對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年

　　D.在開(kāi)展投資銀行類業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估項(xiàng)目成本的基礎(chǔ)上合理確定報(bào)價(jià)

　　參考答案：C

　　7.下列選項(xiàng)中，不正確的是( )。

　　A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

　　B.有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬(wàn)元

　　C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必須的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和 技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格

　　D.誠(chéng)信信息以紙質(zhì)文件形式保存

　　參考答案：D

　　二、組合型選擇題

　　1.會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取(　　)的方式。 I. 自評(píng) II. 他評(píng) III .自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合 IV. 以上均正確

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I、 III

　　參考答案：C

　　2.股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券出現(xiàn)下列情形中的( )，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估質(zhì)押該標(biāo)的證券的風(fēng)險(xiǎn)。 Ⅰ.標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司存在退市風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.標(biāo)的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無(wú)法確定能否扭虧 Ⅲ.單一標(biāo)的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過(guò)50% Ⅳ.標(biāo)的證券近期漲幅較高

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　3.網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括( )。 ①投資者名稱、申購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量 ②有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格的確定過(guò)程 ③發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率 ④網(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　參考答案：D

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