一、單選題

　　1.機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由()責(zé)令改正。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.該人員所在機構(gòu)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　2.關(guān)于上市交易申請的說法，錯誤的是( )。

　　A.申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C.申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請

　　D.證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　參考答案：B

　　3.下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法.不正確的是(　　)。

　　A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

　　B.代銷的特點是承銷期結(jié)束時，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人

　　C.包銷的特點是承銷期結(jié)束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購入

　　D.證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷的證券公司

　　參考答案：D

　　4.公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。

　　A.股東

　　B.持有人

　　C.托管人

　　D.基金管理機構(gòu)

　　參考答案：B

　　二、組合型選擇題

　　1.證券承銷的方式有(　　)。 I 代銷 II 包銷 III 助銷 IV 直銷

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III

　　參考答案：A

　　2.下列事項中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項是()。

　�、�.公司名稱和住所

　�、�.公司經(jīng)營范圍

　�、�.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本

　　Ⅳ.公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　3.下列關(guān)于證券公司對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說法，正確的有()。Ⅰ.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制Ⅱ.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕Ⅲ.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕Ⅳ.涉及客戶賬戶資金變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　4.對有以下( )情況的客戶，證券公司不得向其融資融券。 Ⅰ.從事證券交易的時間不足半年 Ⅱ.最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元 Ⅲ.有重大違約記錄 Ⅳ.缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

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