選擇題：

　　下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告

　　B.向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)

　　C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　D.同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)

　　參考答案：A

　　下列關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.至少有5名高級(jí)管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格

　　B.有20名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　C.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　D.有1億元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　[答案]C

　　以下屬于發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立性原則相關(guān)規(guī)定的是()。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用戶，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)做出任何形式的保證

　　B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象

　　C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞�基于合理的�?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

　　參考答案：C

　　對(duì)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()。

　　A.完整、客觀、準(zhǔn)確的運(yùn)用有關(guān)信息、資料

　　B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見

　　C.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密，不得注明出處和著作權(quán)人

　　D.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)

　　[答案]C

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　[答案]C

　　下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)做出任何形式的保證

　　B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主做出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無(wú)效，但書面承諾除外

　　C.證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理

　　參考答案：B

　　申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列說(shuō)法不正確的是()。

　　A.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施

　　B.有人民幣200萬(wàn)元以上的注冊(cè)資本

　　C.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　D.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　參考答案：B

　　參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過(guò)證券投資部門或研究子公司同意，可以用()等名義在證券研究報(bào)告中列示。

　　A.研究助理

　　B.證券研究員

　　C.證券分析師

　　D.投資顧問(wèn)

　　參考答案：A

　　組合型選擇題：

　　證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括()。①證券投資顧問(wèn)人員管理制度要求②證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求③保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)④業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　[答案]C

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