證券經(jīng)紀(jì)

　　了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn);熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中營銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當(dāng)性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為;了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要內(nèi)容;熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律組織對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自律管理措施。

　　熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則;了解對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求;掌握科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板定位、投資者適當(dāng)性管理要求;了解科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板特殊交易機(jī)制;掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責(zé)、投資者保護(hù)機(jī)制;掌握滬倫通的定義、投資者適當(dāng)性管理要求;了解滬倫通與深港通業(yè)務(wù)模式的區(qū)別。

　　以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說法中錯誤的是()。

　　A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息

　　B.投資者關(guān)鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理

　　C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的，投資者可以申請賬戶注銷

　　D.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請注銷證券賬戶

　　參考答案：B

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是()。

　　A.行政法規(guī)

　　B.自律管理

　　C.法律

　　D.部門規(guī)章

　　參考答案：A

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶指令的權(quán) 威性體現(xiàn)為()。

　　A.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商可自主選擇是否按照委托人的要求辦理委托事項(xiàng)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

　　參考答案：C

　　下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是()。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系

　　參考答案：C

　　交易單元是指會員(證券公司)向交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位，下列說法錯誤的是()。

　　A.每個(gè)會員(證券公司)只能向交易所申請?jiān)O(shè)立一個(gè)交易單元

　　B.不同的會員(證券公司)不得使用同一交易單元

　　C.交易所通過交易單元對會員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理

　　D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行

　　參考答案：A

　　下列說法，錯誤的是()。

　　A.證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告

　　B.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報(bào)請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)、限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

　　D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行

　　參考答案：D

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