證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)

　　了解證券公司信用業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

　　了解證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)合同及風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容

　　熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握標的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定

　　了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

　　了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來源及權(quán)益處理

　　了解科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則。

　　熟悉股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則

　　了解股票質(zhì)押回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。

　　習(xí)題

　　證券公司應(yīng)當()計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。

　　A.逐日

　　B.每周

　　C.逐月

　　D.每季度

　　[答案]A

　　()是指證券公司將符合滬深交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)

　　B.約定回購式證券交易

　　C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　　D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)

　　[答案]D

　　投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于()。

　　A.120%

　　B.100%

　　C.80%

　　D.50%

　　[答案]B

　　以下證券公司分支機構(gòu)可以做的是()。

　　A.經(jīng)總部批準向客戶融資融券

　　B.自行決定簽約

　　C.自行決定開戶

　　D.決定保證金的收取

　　[答案]A

　　客戶維持擔(dān)保比例不得低于最低維持擔(dān)保比例，否則須追加擔(dān)保物。該最低維持擔(dān)保比例為()。

　　A.100%

　　B.110%

　　C.120%

　　D.證券公司與客戶約定

　　[答案]D

　　證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過()個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　[答案]B

　　可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認可的()。Ⅰ.股票Ⅱ.證券投資基金Ⅲ.債券Ⅳ.其他證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]C

　　證券金融公司的資金，可以用于()。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.購置自用不動產(chǎn)Ⅲ.購買國債Ⅳ.購買證券投資基金份額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理，以下說法正確的是()。①證券公司應(yīng)當對股票質(zhì)押式回購實行集中統(tǒng)一管理②證券公司應(yīng)當建立健全業(yè)務(wù)隔離制度③證券公司應(yīng)當建立標的證券的制度管理④股票質(zhì)押率上限不得超過50%

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]A

　　客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，提供的申請材料包括()。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)申請表Ⅱ.已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息Ⅲ.擔(dān)保品證明Ⅳ.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D