證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　一、法規(guī)概述

　　二、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)與備案

　　三、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　四、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管和法律責(zé)任

　　練習(xí)：

　　選擇題：

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)一般不會(huì)采取()。

　　A.移送司法機(jī)關(guān)追究責(zé)任

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.責(zé)令改正

　　[答案]A

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，驗(yàn)收合格之前()。

　　A.不得開(kāi)展上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　B.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)暫停審理

　　C.不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　D.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理

　　[答案]C

　　上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額()的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.60%

　　D.50%

　　[答案]D

　　組合型選擇題：

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)公司的()等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　�、俟�司治理

　�、趦�(nèi)部控制

　�、劢�(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　�、茱L(fēng)險(xiǎn)狀況

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　[答案]B

　　除財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)上簽名的還有()，并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。

　�、俨块T負(fù)責(zé)人

　　②內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　�、圬�(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

　�、茼�(xiàng)目協(xié)辦人

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

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