證券公司反洗錢工作

　　一、反洗錢工作基本要求

　　二、客戶身份識別與客戶身份資料與交易記錄保存基本要求

　　三、洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理

　　四、證券公司大額交易和可疑交易報告制度

　　五、恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作

　　六、其他要求

　　七、典型案例

　　例題：

　　1.證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險等級劃分等洗錢風(fēng)險管理工作時，應(yīng)與受托機(jī)構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由()批準(zhǔn)。()對受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。

　　A.高級管理層;委托機(jī)構(gòu)

　　B.高級管理層;受托機(jī)構(gòu)

　　C.董事會;委托機(jī)構(gòu)

　　D.董事會;受托機(jī)構(gòu)

　　[答案]A

　　2.洗錢風(fēng)險管理工作基本原則中，()是指洗錢風(fēng)險管理資源投入應(yīng)當(dāng)與所處行業(yè)風(fēng)險特征、管理模式、業(yè)務(wù)規(guī)模、產(chǎn)品復(fù)雜程度等因素相適應(yīng)，并根據(jù)情況變化及時調(diào)整。

　　A.匹配性原則

　　B.全面性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.有效性原則

　　[答案]A

　　3.洗錢風(fēng)險管理工作基本原則中，()是指洗錢風(fēng)險管理資源投入應(yīng)當(dāng)與所處行業(yè)風(fēng)險特征、管理模式、業(yè)務(wù)規(guī)模、產(chǎn)品復(fù)雜程度等因素相適應(yīng)，并根據(jù)情況變化及時調(diào)整。

　　A.匹配性原則

　　B.全面性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.有效性原則

　　[答案]A

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