按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，()專(zhuān)業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專(zhuān)業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

　　A.第一類(lèi)

　　B.第二類(lèi)

　　C.第三類(lèi)

　　D.第四類(lèi)

　　[答案]C

　　自然人張某屬于第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于()萬(wàn)元，或者最近3年年均收入不低于()萬(wàn)元。

　　A.200;20

　　B.300;30

　　C.500;50

　　D.1000;50

　　[答案]C

　　金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者()年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專(zhuān)業(yè)投資者。

　　A.1;1

　　B.2;1

　　C.1;2

　　D.2;2

　　[答案]A

　　經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報(bào)告等的保存期限不得少于()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[答案]D

　　經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，()及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　[答案]A

　　以下屬于第一類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者的是()

　�、偎侥蓟�金管理人

　　②期貨公司子公司

　�、劢鹑跈C(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員

　　④獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師

　�、軶FII

　�、轗QFII

　　A.①②⑤⑥

　　B.①②③④

　　C.①②④⑤

　　D.①②④⑥

　　[答案]A

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