公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

　　一、證券公司治理

　　二、證券公司內(nèi)部控制

　　三、證券公司合規(guī)管理

　　四、證券公司信息隔離墻制度

　　五、證券公司分類監(jiān)管

　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時點的說法錯誤的是()。

　　A.觀察名單的進(jìn)入時點，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項目立項、進(jìn)場開展工作和實際獲知項目內(nèi)幕信息中較晚者為準(zhǔn)

　　B.限制名單的進(jìn)入時點之一是擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的信息公開之日

　　C.擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項目或并購重組項目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問的，限制名單的進(jìn)入時點是項目公司首次對外公告該項目之日

　　D.證券公司根據(jù)實際需要，可以將列入限制名單的時點前移

　　[答案]A

　　2.獨 立董事與其他董事任期相同，連任時間不得超過()年。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　[答案]D

　　3.證券公司董事會每年至少召開()次會議。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答案]B

　　4.某證券公司設(shè)立監(jiān)事會，以下關(guān)于監(jiān)事會的說法錯誤的是()。

　　A.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席

　　B.監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人

　　C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

　　D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

　　[答案]D

　　5.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括()。

　�、俜ㄈ思�中清算制度

　�、诳蛻艚灰捉Y(jié)算資金集中管理制度

　�、鄹呒壒芾砣藛T分工制度

　　④交易數(shù)據(jù)安全備份制度

　　⑤交易清算差錯的處理程序和審批制度

　�、拗卮蠼灰撞铄e的報告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　[答案]D

　　6.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯誤的是()。

　　A.證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任

　　B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任

　　C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任

　　D.監(jiān)事會負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)

　　[答案]D

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