證券公司監(jiān)督管理條例

　　一、法規(guī)概述

　　二、證券公司的--般性規(guī)定

　　三、證券公司的設(shè)立與變更

　　四、證券公司的組織機(jī)構(gòu)

　　五、證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的一般規(guī)定

　　六、證券公司客戶資產(chǎn)的保護(hù)

　　七、證券公司的監(jiān)督管理

　　八、法律責(zé)任

　　練習(xí)：

　　1.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上()萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[答案]B

　　2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以();沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以()萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下;10

　　B.1倍以上5倍以下;10

　　C.1倍以上5倍以下;5

　　D.5倍以上10倍以下;5

　　[答案]B

　　3.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立()。①專門委員會②薪酬與提名委員會③審計委員會④風(fēng)險控制委員會

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①③④

　　[答案]C

　　4.證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內(nèi)容是()。

　　A.年度報告

　　B.每日報告

　　C.月度報告

　　D.臨時報告

　　[答案]B

　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　[答案]C

　　6.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證管理，下列說法正確的是()。

　　A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

　　C.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

　　D.在正式取得經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證之前，證券公司可以小范圍試行開展所申請的業(yè)務(wù)

　　[答案]C

　　7.《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾()年的個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　[答案]C

　　8.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實收資本的()%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的()%的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。①20②30③40④50

　　A.①④

　　B.③④

　　C.④④

　　D.①②

　　[答案]C

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