期貨交易管理?xiàng)l例

　　一、法規(guī)概述

　　二、期貨相關(guān)概念、種類及常用術(shù)語(yǔ)

　　三、期貨交易所

　　四、期貨公司

　　五、期貨交易的基本規(guī)則

　　六、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的基本內(nèi)容

　　七、法律責(zé)任

　　練習(xí)：

　　《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取監(jiān)管措施的是()。

　　A.談話

　　B.記入信用記錄

　　C.暫停從業(yè)資格

　　D.提示

　　[答案]C

　　《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予()，并處()萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.警告;3

　　B.撤銷期貨從業(yè)人員資格;5

　　C.行政處分;10

　　D.暫停期貨從業(yè)人員資格;15

　　[答案]A

　　期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行()。

　　A.人民銀行管理

　　B.證監(jiān)會(huì)管理

　　C.政府管理

　　D.自律管理

　　[答案]D

　　當(dāng)期貨交易出現(xiàn)()情況時(shí)，交易所可以采取強(qiáng)制減倉(cāng)措施。

　　A.違規(guī)超倉(cāng)

　　B.未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金

　　C.同方向連續(xù)單邊市

　　D.未按規(guī)定向交易所報(bào)告其資金、持倉(cāng)量等情況

　　[答案]C

　　《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上()倍以下的罰款。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.10

　　[答案]A

　　根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，任何單位或者個(gè)人有下列()行為，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得。

　�、�.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

　�、�.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

　�、�.以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

　�、�.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]A

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