選擇題：

　　1.持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的()個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[答案]B

　　2.按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可()個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　[答案]B

　　3.資信評級機構負責證券評級業(yè)務的高級管理人員，要求最近()年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答案]C

　　組合型選擇題：

　　1.下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有()。

　�、�.證券經(jīng)紀人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

　　Ⅱ.證券經(jīng)紀人可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移等

　�、�.證券經(jīng)紀人可以替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等

　�、�.證券經(jīng)紀人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　[答案]D

　　2.下列關于證券公司對從事證券經(jīng)紀業(yè)務相關人員的管理要求的說法，正確的有()。

　�、�.與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制

　�、�.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務應當一人操作，一人復核，復核應當留痕

　�、�.客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等業(yè)務應當一人操作，一人復核，復核應當留痕

　　Ⅳ.涉及客戶賬戶資金變動記錄的差錯確認與調整等非常規(guī)性業(yè)務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　3.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事()業(yè)務活動。

　�、�.營銷

　�、�.客戶賬戶開立

　　Ⅲ.客戶資金存管

　�、�.客戶賬戶銷戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　[答案]A

　　查看試題解析

　　☞☞☞試題及答案來源于考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫，更多{章節(jié)練習+每日一練+錯題分析}等你來！