選擇題：

　　1.某負(fù)責(zé)承銷的證券公司工作人員非法獲取某證券發(fā)行的信息并在該信息公開前買賣該證券并獲得利益的，對(duì)其()，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。

　　A.給予警告;一倍以上五倍以下

　　B.處3年以下有期徒刑或者拘役;一倍以上五倍以下

　　C.暫停或者撤銷證券、基金從業(yè)資格;一倍以上十倍以下

　　D.責(zé)令依法處理非法持有的證券;一倍以上十倍以下

　　[答案]D

　　2.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定，當(dāng)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在()萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.100

　　[答案]A

　　3.在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以()的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下

　　[答案]D

　　4.下列關(guān)于利用未公開信息罪說(shuō)法正確的是()。

　　A.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪

　　B.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同

　　C.該罪主觀方面包括故意和過(guò)失

　　D.保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

　　[答案]D

　　5.證券公司操作證券市場(chǎng)，受到最嚴(yán)厲的處罰是()。

　　A.單處罰金

　　B.處5年以下有期徒刑，并處罰金

　　C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　D.處拘役，并處罰金

　　[答案]C

　　6.按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處()年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　A.3;5

　　B.1;3

　　C.5;8

　　D.5;5

　　[答案]D

　　組合型選擇題：

　　1.下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體有()。

　　Ⅰ.證券公司

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.期貨交易所

　�、�.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　2.下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的有()

　�、�.證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量

　�、�.與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互交易，影響證券交易價(jià)格或交易量

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或交易量

　�、�.利用非公開信息買賣證券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

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