選擇題：

　　1.以下關(guān)于證券公司承銷或者銷售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的監(jiān)管措施錯(cuò)誤的是()。

　　A.責(zé)令停止承銷或者銷售

　　B.沒(méi)收違法所得

　　C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　[答案]C

　　2.擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法募集資金金額()的罰款。

　　A.10%以上50%以下

　　B.5%以上50%以下

　　C.違法所得1倍以上5倍以下

　　D.違法所得1倍以上10倍以下

　　[答案]B

　　3.信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以()的罰款。

　　A.十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下

　　B.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下

　　C.一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下

　　D.二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下

　　[答案]C

　　4.按照《證券法》的規(guī)定，下列情形，屬于公開(kāi)發(fā)行證券的是()。

　　A.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)未超過(guò)200人

　　B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)210人，其中不包含依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)

　　C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)210人，其中包含依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工20人

　　D.向特定對(duì)象發(fā)行證券的

　　[答案]B

　　5.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可用于()。

　　A.非生產(chǎn)性支出

　　B.生產(chǎn)性支出

　　C.彌補(bǔ)虧損

　　D.核準(zhǔn)之外的用途

　　[答案]B

　　組合型選擇題：

　　1.在()中，隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容發(fā)行股票或者企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。

　�、�.招股說(shuō)明書

　�、�.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　Ⅲ.發(fā)行保薦書

　�、�.企業(yè)債券募集辦法

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　2.下列屬于擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的情形包括()。

　�、�.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)，采用廣告、廣播、說(shuō)明會(huì)等方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　�、�.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)300人

　�、�.采用電話、短信、信函等方式向超過(guò)300人發(fā)行

　�、�.公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　[答案]A

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　　3.欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的標(biāo)準(zhǔn)包括()。

　�、�.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上

　　Ⅱ.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)

　　Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)

　�、�.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D