選擇題：

　　1.()是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷(xiāo)售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)人的行為。

　　A.代銷(xiāo)金融產(chǎn)品

　　B.中間介紹業(yè)務(wù)

　　C.另類(lèi)投資業(yè)務(wù)

　　D.投資業(yè)務(wù)

　　[答案]A

　　2.為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的()。

　　A.委托人資格審查

　　B.產(chǎn)品盡職調(diào)查

　　C.市場(chǎng)調(diào)查

　　D.委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查

　　[答案]D

　　3.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》中規(guī)定，辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)()認(rèn)定。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　[答案]A

　　4.公募基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)或者發(fā)布()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商所注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　[答案]C

　　組合型選擇題：

　　1.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同，應(yīng)當(dāng)()。

　　Ⅰ.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

　�、�.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

　�、�.出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

　�、�.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　2.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有的行為包括()。

　�、�.夸大宣傳

　�、�.與客戶分享投資收益

　�、�.與客戶分擔(dān)投資損失

　�、�.采取抽獎(jiǎng)的方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]C

　　3.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供()等服務(wù)。

　�、�.幫助客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　�、�.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　[答案]D

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