選擇題：

　　1.下列關(guān)于在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿(mǎn)足的條件的說(shuō)法中，有誤的是()。

　　A.應(yīng)當(dāng)依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

　　B.可以尚未盈利

　　C.無(wú)須履行信息披露義務(wù)

　　D.產(chǎn)權(quán)清晰

　　[答案]C

　　2.證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起()個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《協(xié)議書(shū)》，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　[答案]D

　　3.按照管理細(xì)則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理要求的說(shuō)法中，有誤的是()。

　　A.主辦券商開(kāi)展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)

　　B.主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)開(kāi)展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開(kāi)信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益

　　C.主辦券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息

　　D.未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶(hù)從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)

　　[答案]D

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)()報(bào)告以及()報(bào)告。

　　A.季度;重大事項(xiàng)

　　B.季度;年度

　　C.年度;重大事項(xiàng)

　　D.年度;其他

　　[答案]C

　　組合型選擇題：

　　1.根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等規(guī)定，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對(duì)象包括()。

　�、�.掛牌公司

　�、�.掛牌公司董事

　�、�.持有掛牌公司1.5%股份的股東

　�、�.投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　2.下列關(guān)于主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則的說(shuō)法，正確的有()。

　�、�.主辦券商可以根據(jù)申請(qǐng)掛牌公司委托，組織編制掛牌申請(qǐng)文件

　�、�.主辦券商接受客戶(hù)股票買(mǎi)賣(mài)委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)客戶(hù)股票和資金是否足額，法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章另有規(guī)定的除外

　�、�.主辦券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)股票自營(yíng)證券賬戶(hù)進(jìn)行，并獨(dú)立于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)運(yùn)行。

　�、�.主辦券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營(yíng)，其業(yè)務(wù)人員不得在掛牌公司擔(dān)任除董事、監(jiān)事之外的其他職務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　[答案]D

　　3.全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架包括()。

　　①《業(yè)務(wù)規(guī)則》

　�、凇斗巧鲜泄�眾公司監(jiān)督管理辦法》

　　③《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》

　�、堋度珖�(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　[答案]A

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