選擇題：

　　1.證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前()日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　[答案]B

　　2.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例，固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過()。

　　A.1：1

　　B.2：1

　　C.3：1

　　D.4：1

　　[答案]C

　　3.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過()。

　　A.1：1

　　B.2：1

　　C.3：1

　　D.4：1

　　[答案]B

　　4.資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于()萬元人民幣。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　[答案]A

　　組合型選擇題：

　　1.以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的()。

　　Ⅰ.購買條件

　　Ⅱ.購買規(guī)模

　�、�.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]A

　　2.資產(chǎn)支持證券可依法()。

　　Ⅰ.繼承

　　Ⅱ.交易

　�、�.轉(zhuǎn)讓

　�、�.出質(zhì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]A

　　3.金融資產(chǎn)符合()的，可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量。

　�、儋Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期

　�、谫Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報(bào)價(jià)，也不能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值

　　③資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場

　　④資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場中有報(bào)價(jià)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　[答案]C

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