選擇題：

　　1.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本()的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　[答案]B

　　2.按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　[答案]C

　　3.證券公司編造虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)，有違法所得的()

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金

　　D.沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款

　　[答案]D

　　4.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《人民共和國(guó)刑法》規(guī)定的行為不包括()。

　　A.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　B.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操作證券交易價(jià)格

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　D.假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　[答案]D

　　組合型選擇題：

　　1.下列說法中，正確的是()。

　�、僮誀I(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

　�、诩訌�(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　�、弁晟瓶赏顿Y證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資

　�、芙�立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　2.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，()屬于禁止性行為。

　�、賰�(nèi)幕交易

　�、诓倏v市場(chǎng)

　　③假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、苓`反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②④

　　[答案]A

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