選擇題：

　　1.未經(jīng)()的允許，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　[答案]C

　　2.()依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　[答案]C

　　3.下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是()。

　　A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化

　　B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

　　C.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁��?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%

　　D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的5%

　　[答案]D

　　4.發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的，通過(guò)()披露。

　　A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.中國(guó)貨幣網(wǎng)

　　D.中國(guó)債券信息網(wǎng)

　　[答案]D

　　5.科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向()注冊(cè)，接受其管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　[答案]D

　　組合型選擇題：

　　1.下列說(shuō)法正確的是()。

　�、侔凑找�(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)

　�、谠趥�券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

　�、蹜�(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告

　　④公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]C

　　查看試題解析

　　☞☞☞試題及答案來(lái)源于考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)，更多{章節(jié)練習(xí)+每日一練+錯(cuò)題分析}等你來(lái)！

模擬考場(chǎng)	章節(jié)練習(xí)	歷年考題	章節(jié)講議
在線�？紲y(cè)試	章節(jié)專(zhuān)項(xiàng)測(cè)試	實(shí)戰(zhàn)演練	精講講義
查看詳情	查看詳情	查看詳情	查看詳情

　　2.公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括()。

　�、侔l(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化

　�、趥�券信用評(píng)價(jià)發(fā)生變化

　�、郯l(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況

　�、馨l(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　[答案]D