選擇題：

　　1.以下()不是普通投資者必須享有的特別保護(hù)。

　　A.信息告知

　　B.損失補(bǔ)償

　　C.風(fēng)險(xiǎn)警示

　　D.適當(dāng)性匹配

　　[答案]B

　　2.同時(shí)符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有()年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會(huì)計(jì)師和律師。

　　A.1;1

　　B.1;2

　　C.2：1

　　D.2;2

　　[答案]D

　　3.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　[答案]A

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　　組合型選擇題：

　　1.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下()原則。①投資者利益優(yōu)先②勤勉盡責(zé)③客觀性④有效性⑤審慎性⑥差異性

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③④⑥

　　[答案]D

　　2.證券公司通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示時(shí)，下列屬于需全 程錄音或錄像留痕情形的有()。Ⅰ.普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者Ⅱ.向普通投資者銷售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R1的產(chǎn)品(R5為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí))Ⅲ.證券公司主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見Ⅳ.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　3.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理辦法的說法，正確的有()。Ⅰ.根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷Ⅱ.根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷Ⅲ.如存在適當(dāng)性不匹配的情況，不得主動(dòng)向投資者進(jìn)行推介Ⅳ.經(jīng)書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，可以向其銷售該產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D