選擇題：

　　1.按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司在召開董事會會議時，對相關(guān)的資料和文件的處理錯誤的是()。

　　A.董事會會議應當制作會議記錄，并可以錄音

　　B.董事會會議記錄應當依法保存

　　C.出席會議的董事應當在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求

　　D.證券公司應當設立董事會秘書，負責股東(大)會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理

　　[答案]C

　　2.證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責的說法錯誤的是()。

　　A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告

　　B.監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷

　　C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議

　　D.負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務部門

　　[答案]C

　　3.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當為業(yè)務部門和分支機構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務部門、分支機構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法中錯誤的是()。

　　A.證券公司業(yè)務部門、分支機構(gòu)應當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領域工作經(jīng)歷

　　B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務

　　C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構(gòu)以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)管理人員

　　D.證券公司業(yè)務部門、分支結(jié)構(gòu)應當配備具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員

　　[答案]B

　　組合型選擇題：

　　1.以下()是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義務③完善客戶溝通、投訴處理機制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開展業(yè)務競爭⑥履行公司財務報告披露義務

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　[答案]C

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　　2.按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應注意，不得有()行為發(fā)生。①證券公司持有股東的股權(quán)②股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定⑤證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②⑤

　　D.③④⑤

　　[答案]C

　　3.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應當為證券公司實現(xiàn)()目標提供合理保證。①保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行②防范經(jīng)營風險和道德風險③保障客戶及證券公司資金的安全、完整④提高證券公司經(jīng)營效率和效果⑤保證證券公司利潤最大化⑥保證公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　[答案]C