證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來設(shè)立。

　　A"監(jiān)事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門"的三級體制

　　B"投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門"的二級體制

　　C"董事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門"的三級體制

　　D"董事會-投資決策部門"的二級體制

　　參考答案：C

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　　證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A30%

　　B50%

　　C100%

　　D500%

　　參考答案：D

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　　下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。

　　A發(fā)行人的監(jiān)事

　　B發(fā)行人的中層管理人員

　　C持有公司10%股份的股東

　　D公司的實際控制人

　　參考答案：B

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　　證券公司的( )是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。

　　A董事會

　　B監(jiān)事會

　　C理事會

　　D股東大會

　　參考答案：A

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　　證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A20%

　　B50%

　　C70%

　　D100%

　　參考答案：D

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