第11題

　　誠信信息以(　　)形式保存。

　　A.電子文檔

　　B.紙質(zhì)文檔.

　　C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

　　D.以上均正確

　　參考答案：A

　　參考解析：誠信信息以電子文檔形式保存。

　　第12題

　　證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　第13題

　　期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的(　　)。

　　A.場所固定

　　B.結(jié)算統(tǒng)一

　　C.保證金制度

　　D.商品特殊

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。

　　第14題

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為.機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向(　　)報告。

　　A.董事會

　　B.司法機關(guān)

　　C.所在機構(gòu)的高級管理人員

　　D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　第15題

　　證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是(　　)。

　　A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。

　　第16題

　　證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.1年

　　D.2年

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

　　第17題

　　(　　)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　A.證券代銷

　　B.證券包銷

　　C.證券助銷

　　D.承銷團承銷

　　參考答案：B

　　參考解析：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　第18題

　　專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有(　　)以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.�？�

　　D.本科

　　參考答案：B

　　參考解析：專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　第19題

　　(　　)為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.理事會

　　參考答案：C

　　參考解析：股東會是有限責任公司的權(quán)力機關(guān)。董事會是有限責任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān).享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)。監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)專司監(jiān)督職能。

　　第20題

　　按運作方式不同，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　參考答案：B

　　參考解析：按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。