第11題

　　收購要約的期限為(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　參考答案：B

　　參考解析：《人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。

　　第12題

　　收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　第13題

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)(　　)作出決議。

　　A.上市公司股東大會

　　B.上市公司董事會

　　C.上市公司監(jiān)事會

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析：選擇A選項

　　第14題

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有(　　)。

　　A.權(quán) 威性

　　B.不可替代性

　　C.可選擇性

　　D.中介性

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己的意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有中介性的特點。

　　第15題

　　證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由(　　)指定專人完成。

　　A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門

　　B.債券交易所

　　C.證監(jiān)會

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　參考答案：A

　　參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。

　　第16題

　　證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　第17題

　　根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立，收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.中國人民銀行

　　B.當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C.財政部

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第18題

　　對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起(　　)內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.2個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：C

　　參考解析：對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　第19題

　　股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　第20題

　　中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起(　　)個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。