1.證券業(yè)從業(yè)人員應具備的基本要求有(　　)。

　　Ⅰ.具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能

　�、�.取得相應的從業(yè)資格

　　Ⅲ.通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊

　�、�.接受協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓.維持專業(yè)勝任能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的有(　　)。

　�、�.由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證

　�、�.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

　�、�.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外

　�、�.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　3.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權限包括(　　)。

　�、�.特定證券品種的交易Ⅱ.協(xié)議轉讓

　�、�.大宗交易Ⅳ.融資融券交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　4.客戶申請開展融資融券業(yè)務時，需要開立的賬戶包括(　　)。

　　Ⅰ.信用證券賬戶Ⅱ.信用資金賬戶

　�、�.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　5.下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有(　　)。

　�、�.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　�、�.連續(xù)5年虧損

　　Ⅲ.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

　�、�.有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務機關警告后，仍不改正

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅠV

　　D.ⅢⅣ

　　6.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將(　　)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

　　Ⅰ.收費相關法規(guī)Ⅱ.客戶相關資料Ⅲ.收費項目Ⅳ.收費標準

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　7.下列關于證券交易的說法，正確的有(　　)。

　�、�.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　�、�.在股票限定的期限內，不得買賣

　　Ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　�、�.證券交易必須以現(xiàn)貨進行交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　8.期貨交易所不能從事的業(yè)務有(　　)。

　�、�.信托投資Ⅱ.股票投資

　�、�.國債投資Ⅳ.自用不動產(chǎn)投資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.中國證監(jiān)會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形包括(　　)。

　�、�.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的

　　Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責任的

　�、�.未依法履行持續(xù)督導義務的

　　Ⅳ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　10.下列關于融資融券業(yè)務中客戶擔保物的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例

　�、�.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額

　�、�.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

　�、�.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件有(　　)。

　�、�.身份證

　�、�.學歷證書

　�、�.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　Ⅳ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　12.下列關于基金財產(chǎn)債權債務的說法，正確的有(　　)。

　�、�.基金財產(chǎn)的債權，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

　　Ⅱ.基金財產(chǎn)的債權，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

　�、�.不同基金財產(chǎn)的債權債務�？梢韵嗷サ咒N

　�、�.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　13.在集合資產(chǎn)管理計劃中.客戶主要享有的權利有(　　)。

　�、�.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　Ⅱ.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　Ⅲ.按合同約定承擔投資風險

　�、�.知情的權利

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　14.下列關于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模

　�、�.可以是單位，也可以是個人

　　Ⅲ.具備相應的風險識別能力和風險承擔能力

　�、�.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.開展債券回購交易業(yè)務的主要場所有(　　)。

　�、�.深圳證券交易所Ⅱ.證券結算公司

　　Ⅲ.上海證券交易所Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.下列關于基金運作方式的說法，正確的有(　　)。

　�、�.基金合同應當約定基金的運作方式

　　Ⅱ.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式

　　Ⅲ.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變

　�、�.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　17.資產(chǎn)托管機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行(　　)等職責。

　�、�.安全保管客戶委托資產(chǎn)Ⅱ.提高客戶資產(chǎn)收益

　　Ⅲ.監(jiān)督證券公司投資行為Ⅳ.辦理資金收付事項

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　☞☞☞備考題庫：證券從業(yè)資格考試題庫{章節(jié)練習+模擬試題+考前試題+錯題分析} ，考生可在線做題。

模擬考場	章節(jié)練習	歷年考題	章節(jié)講議
在線�？紲y試	章節(jié)專項測試	實戰(zhàn)演練	精講講義
查看詳情	查看詳情	查看詳情	查看詳情

　　18.信用交易包括(　　)。

　�、�.融券交易Ⅱ.期權交易Ⅲ.融資交易Ⅳ.遠期交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　19.下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

　�、�.法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定

　�、�.設立股份有限公司，股東的人數(shù)應當在2人以上200以下

　　Ⅳ.在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　20.證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責令停止承銷

　　Ⅱ.沒收全部財產(chǎn)

　�、�.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　�、�.給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　參考答案：

　　1-10DACBA CABAD

　　11-20 ABADC AACDC