11、客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定( )，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　【答案】B

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　12、在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6 個月

　　B.9 個月

　　C.12 個月

　　D.24 個月

　　【答案】C

　　【解析】本題考查在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的 12 個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　13、下列說法,錯誤的是()。

　　A.“薦股軟件”能夠提供設(shè)計具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

　　B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　　D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益

　　【答案】C

　　【解析】考查“薦股軟件”的投資咨詢服務(wù)功能。“薦股軟件”可以向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議。

　　14、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所,主要為()發(fā)展服務(wù)。

　　①創(chuàng)新型企業(yè)②創(chuàng)業(yè)型企業(yè)③成長型中小微企業(yè)④成熟型企業(yè)

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　【答案】D

　　【解析】考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的服務(wù)對象。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。

　　15、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告,應(yīng)該遵守()。

　　①獨立原則

　�、诳陀^原則

　　③效率原則

　�、軐徤髟瓌t

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　【答案】B

　　【解析】考查《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告,應(yīng)遵守獨立原則,客觀原則、公平原則和審慎原則。

　　16、基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義,主要體現(xiàn)在()。

　�、儆欣�于保障基金財產(chǎn)的安全

　　②有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益

　�、塾欣�于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作,提高基金的運作效率

　�、苡欣�于維護基金財產(chǎn)的獨立性

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　【答案】C

　　【解析】本題考查基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。主要體現(xiàn)在:有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性;有利于保障基金財產(chǎn)的安全;有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益;有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作,提高基金的運作效率。

　　17、下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求,說法錯誤的是()。

　　A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

　　B.另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

　　C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

　　D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)

　　【答案】D

　　【解析】關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求。

　　18、下列說法,錯誤的是()

　　A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則,對產(chǎn)品進行保本保收益,視為剛性兌付

　　B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式,實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的,視為剛性兌付

　　C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時,發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付,不應(yīng)視為剛性兌付

　　D.經(jīng)認(rèn)定存在剛性兌付行為的,應(yīng)該區(qū)分存款類金融機構(gòu)和非存款類持牌金融機構(gòu)進行懲處

　　【答案】C

　　【解析】考查剛性兌付的相關(guān)情形。C 項資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時,發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付,應(yīng)視為剛性兌付

　　19、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu),需要具備的條件包括()。

　�、僦饕�管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　�、诰哂凶C券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

　　③自有資金不少于人民幣 2 億元

　�、車鴦�(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①③④

　　【答案】A

　　【解析】本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立條件。設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:自有資金不少于人民幣 2 億元;具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須地場所和設(shè)施;主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　20、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是( )。

　　A. 證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　B. 推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶

　　C. 集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣

　　D. 推廣結(jié)束后對募集資金的驗資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所完成并出具驗資報告

　　【答案】A

　　【解析】A 選項前半句說法正確，即證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它公開媒體推廣資產(chǎn)管理計劃。