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      證券從業(yè)資格考試

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      2021證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》基礎習題(6)_第2頁

      來源:考試網(wǎng)  [2020年12月22日]  【

        11.證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的(),也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費。

        A.3‰

        B.5‰

        C.7‰

        D.10‰

        【答案】A

        【解析】選項 A 正確:證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的 3%。,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費。

        12.股票期權(quán)交易實行()。

        A.當日無負債結(jié)算制度

        B.保證金制度

        C.逐日盯市制度

        D.每日結(jié)算制度

        【答案】A

        【解析】選項 A 正確:股票期權(quán)交易實行當日無負債結(jié)算制度。

        13.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務備案的,自受理申請文件之日起()內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議,出具業(yè)務備案函,并予以公告。

        A.5 個轉(zhuǎn)讓日

        B.10 個轉(zhuǎn)讓日

        C.10 個工作日

        D.5 個工作日

        【答案】B

        【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務備案的,自受理申請文件之日起()內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議,出具業(yè)務備案函,并予以公告。

        14.私募基金子公司應當在完成工商登記后()內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項,并及時更新。

        A.2 個工作日

        B.5 個工作日

        C.15 個工作日

        D.10 個工作日

        【答案】B

        【解析】私募基金子公司應當在完成工商登記后 5 個工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項,并及時更新。

        15.在約定購回式證券交易中,證券公司與客戶應當在《客戶協(xié)議》中約定,待購回期間標的證券涉及()事件,客戶應當提前購回。

       、.權(quán)證發(fā)行

       、.吸收合并

        Ⅲ.要約收購

       、.公司縮股

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        【答案】A

        【解析】選項 A 正確,約定購回式證券交易中,證券公司與客戶應當在《客戶協(xié)議》中約定,待購回期間標的證券涉及吸收合并、要約收購、權(quán)證發(fā)行、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或公司分立等事件,客戶應當提前

        16.下列關于會員席位說法錯誤的是()。

        A.會員應當至少取得并持有一個席位

        B.會員可以共有席位

        C.會員取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓

        D.會員取得的席位不得退回證券交易所

        【答案】B

        【解析】選項 B 符合題意:會員(證券公司)應當至少取得并持有一個席位,但會員(證券公司)不得共有席位。會員(證券公司)取得的席位可向其他會員轉(zhuǎn)讓,但不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意,會員(證券公司)不得將席位出租、質(zhì)押,或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

        17.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司應當對與列入()的公司或證券有關的業(yè)務活動實施監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況,及時調(diào)查處理。

        A.觀察名單

        B.限制名單

        C.控制名單

        D.傳言名單

        【答案】A

        【解析】選項 A 正確:按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司應當對與列入觀察名單的公司或證券有關的業(yè)務活動實施監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況,及時調(diào)查處理。

        18.集合計劃終止的,證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起( )內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn),清算后的剩余資產(chǎn),應當按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定,以貨幣資金的形式全部分配給客戶。

        A.2 日

        B.3 日

        C.4 日

        D.5 日

        【答案】D

        【解析】集合計劃終止的,證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起 5 日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn),清算后的剩余資產(chǎn),應當按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定,以貨幣資金的形式全部分配給客戶。

        19.關于人員崗位的利益沖突防范,下列說法錯誤的是()。

        A.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和私募基金業(yè)務

        B.私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務和其他私募基金業(yè)務

        C.同一基金托管人不得同時分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務和其他私募基金業(yè)務

        D.同一人員不得兼任投資銀行業(yè)務和私募基金業(yè)務的部門負責人

        【答案】C

        【解析】證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和私募基金業(yè)務。私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務和其他私募基金業(yè)務;同一人員不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人;同一投資管理團隊不得同時從事上述兩類業(yè)務

        20.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求,()負責記錄跨墻情況,向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范,并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。

        A.合規(guī)部門

        B.風險控制部門

        C.公司董事會

        D.公司監(jiān)事會

        【答案】A

        【解析】選項 A 正確:按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求,合規(guī)部門負責記錄跨墻情況,向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范,并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。

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      責編:jiaojiao95

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