16.關(guān)于質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則，說法錯誤的是()。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)合理確定和控制報價回購業(yè)務(wù)規(guī)模，并向證監(jiān)會報備。

　　B.證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)

　　C.證券公司應(yīng)遵循誠實信用原則，如實向交易所交易系統(tǒng)申報其與客戶已經(jīng)達成的真實交易意向，不得擅自偽造、篡改或進行虛假申報

　　D.中國結(jié)算依據(jù)交易所確認的成交結(jié)果為報價回購的初始交易與購回交易提供相關(guān)登記結(jié)算服務(wù)。

　　【答案】A

　　17.完善內(nèi)部控制的獨立原則是指()。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標

　　C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離

　　D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：內(nèi)部控制的獨立原則是指承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門。A 為健全原則，B 為合理原則，C 為制衡原則。

　　18.非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于()，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核 心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備()以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗。

　　A.5 人;1 年

　　B.6 人;3 年

　　C.7 人;3 年

　　D.8 人;2 年

　　【答案】D

　　19.原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過()。

　　A.3 個月

　　B.半年

　　C.1 年

　　D.2 年

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超過上一級客戶審核期限時長的兩倍。

　　20.非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起()內(nèi)作出是否受理的決定。

　　A.2 個工作日

　　B.3 個工作日

　　C.5 個工作日

　　D.10 個工作日

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起 5 個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

　　21.下列關(guān)于投資轉(zhuǎn)讓私募基金份額的說法，正確的是()。

　　A.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定

　　B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定

　　C.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定

　　D.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定。

　　22.證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公眾提供本機構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會批準的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)責(zé)令改正，并處以警告或者( )罰款。

　　A.1 萬元以上 3 萬元以下

　　B.1 萬元以上 10 萬元以下

　　C.1 萬元以上 5 萬元以下

　　D.1 萬元以上 2 萬元以下

　　【答案】C

　　【解析】證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公眾提供本機構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會批準的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)責(zé)令改正，并處以警告或者 1 萬元以上 5 萬元以下罰款。

　　23.操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處( )有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.5 年以下

　　B.5 年以上

　　C.5 年以上 10 年以下

　　D.3 年以上 10 年以下

　　【答案】A

　　【解析】操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　24.證券公司()承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負責(zé)檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.風(fēng)險管理部門

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：證券公司監(jiān)事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負責(zé)檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

　　25.1 個投資者只能申請開立()個一碼通賬戶。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：1 個投資者只能申請開立 1 個一碼通賬戶，1 個投資者在同 1 市場最多可以申請開立 3 個 A 股賬戶、3 個封閉式基金賬戶，只能申請開立 1 個信用賬戶、1 個 B 股賬戶。

　　26.集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過()認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。

　　A.中國基金業(yè)協(xié)會

　　B.中國結(jié)算公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與多個客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。

　　27.柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生后()內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告

　　A.1 個交易日

　　B.2 個交易日

　　C.3 個交易日

　　D.5 個交易日

　　【答案】A

　　【解析】柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生后 1個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告， 并于 3 個交易日內(nèi)提交重大事項報告，內(nèi)容包括：事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等。

　　28.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.3 個工作日內(nèi)

　　B.5 個工作日內(nèi)

　　C.10 個工作日內(nèi)

　　D.15 個工作日內(nèi)

　　【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后 5 個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　29.同一人員( )同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。

　　A.可以

　　B.不得

　　C.必須

　　D.看情況而定

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。

　　30.考慮到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司是經(jīng)證監(jiān)會核準的非上市公眾公司，《業(yè)務(wù)規(guī)則》明確掛牌公司股東人數(shù)可以超過()人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案】D

　　【解析】考慮到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司是經(jīng)證監(jiān)會核準的非上市公眾公司，《業(yè)務(wù)規(guī)則》明確掛牌公司股東人數(shù)可以超過 200 人。