1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應當將該敏感信息所涉及公司或證券列入()。

　　A.觀察名單

　　B.限制名單

　　C.控制名單

　　D.傳言名單

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應當將該敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。

　　2.()指證券公司將符合滬、深證券交易所《質押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。

　　A.約定購回式證券交易

　　B.質押式報價回購

　　C.股票質押式回購業(yè)務

　　D.買斷式報價回購

　　【答案】B

　　【解析】質押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。

　　3.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自離任之日起()內將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構。

　　A.15 日

　　B.20 日

　　C.1 個月

　　D.2 個月

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自離任之日起 2 個月內將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構。

　　4.約定購回式證券交易中，異常情況不包括()。

　　A.證券公司進入風險處置或破產(chǎn)程序

　　B.客戶資金賬戶或證券賬戶被司法等機關凍結或強制執(zhí)行

　　C.證券公司被暫停或終止約定購回式證券交易權限

　　D.標的證券暫時停盤

　　【答案】D

　　5.《業(yè)務協(xié)議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，不得直接或者間接用于的用途不包括()。

　　A.進行新股申購

　　B.通過大宗交易買入上市交易的股票

　　C.用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營

　　D.通過競價交易買入上市交易的股票

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 符合題意：《業(yè)務協(xié)議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或者間接用于下列用途：

　　(1)投資于被列入國家相關部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄，或者違反國家宏觀調控政策、環(huán)境保護政策的項目;(2)進行新股申購;

　　(3)通過競價交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票;(4)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途。

　　6.另類子公司應當在每年結束之日起()內，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務年度報告。

　　A.20 個工作日內

　　B.30 個工作日內

　　C.3 個月

　　D.4 個月

　　【答案】D

　　【解析】另類子公司應當在每年結束之日起 4 個月內，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務年度報告。

　　7.()是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理。

　　A.客戶交易結算資金三方存管

　　B.第三方存管

　　C.客戶資金存管

　　D.結算資金第三方存管

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：根據(jù)《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　8.證券公司客戶資料在業(yè)務關系結束后，證券交易信息在交易結束后，應當至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：證券公司客戶資料在業(yè)務關系結束后，證券交易信息在交易結束后，應當至少保存 5 年。

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　　9.股票質押式回購業(yè)務發(fā)生異常情況的，()不屬于交易各方可以采取的處理方式。

　　A.提前購回

　　B.延期購回

　　C.終止購回

　　D.部分購回

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 不屬于：股票質押式回購業(yè)務發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務協(xié)議》中約定的提前購回、延期購回、終止購回及交易所認可的其他約定方式等處理。

　　10.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，()依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

　　A.基金業(yè)協(xié)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.證監(jiān)會及其派出機構

　　【答案】D

　　【解析】證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。