1.()是指證券公司流動性風險管理應全面覆蓋證券公司各部門、分支機構、子公司，保函所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　A.全面性原則

　　B.審慎性原則

　　C.預見性原則

　　D.一致性原則

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：全面性原則是指證券公司流動性風險管理應全面覆蓋證券公司各部門、分支機構、子公司，保函所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　2.證券公司()對全面風險管理承擔主要責任。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.風險管理部門

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任。

　　3.證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風險。

　　A.合規(guī)風險

　　B.操作風險

　　C.市場風險

　　D.聲譽風險

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：證券公司的合規(guī)風險是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風險。

　　4.財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起( )向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.2 個工作日內(nèi)

　　B.3 個工作日內(nèi)

　　C.5 個工作日內(nèi)

　　D.10 個工作日內(nèi)

　　【答案】C

　　【解析】財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。委托人重新聘請財務顧問就同一并購重組事項進行申報的，應當在報送中國證監(jiān)會的申報文件中予以說明。

　　5.證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，()向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

　　A.每個月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　【答案】C

　　【解析】證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

　　6.凈資本指標與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在()個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，()個工作日向公司全體股東報告。

　　A.3;5

　　B.3;10

　　C.5;10

　　D.5;15

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：凈資本指標與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在 5 個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，10 個工作日向公司全體股東報告。

　　7.證券公司()承擔全面風險管理的最終責任。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.風險管理部門

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任。

　　8.證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照( )的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格。

　　A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　D.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　【答案】B

　　【解析】證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格。

　　9.上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3 萬元以上 30 萬元以下

　　B.30 萬元以上 60 萬元以下

　　C.30 萬元以上 50 萬元以下

　　D.3 萬元以上 50 萬元以下

　　【答案】B

　　【解析】上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款;隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。

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　　10.( )應加強對參與投資決策和交易活動人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當利益。

　　A.上市公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　【答案】B

　　【解析】證券公司應加強對參與投資決策和交易活動人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當利益。