1.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不可以( )票面金額。

　　A.等于

　　B.低于

　　C.等于或超過

　　D.高于

　　【答案】 B

　　【解析】 股票發(fā)行價格可以按票面金額(平價發(fā)行)，也可以超過票面金額(溢價發(fā)行)，但不得低于票面金額(折價發(fā)行)。

　　2.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件不包括( )。

　　A.公司營業(yè)執(zhí)照

　　B.公司債券募集辦法

　　C.保薦人出具的上市保薦書

　　D.審計報告

　　【答案】 D

　　【解析】 根據(jù)《人民共和國證券法》第五十八條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應當向

　　證券交易所報送下列文件：( 1)上市報告書;( 2)申請公司債券上市的董事會決議;( 3)公司章程;( 4)公司營業(yè)執(zhí)照;( 5)公司債券募集辦法;( 6)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;( 7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。

　　3.證券登記結(jié)算機構應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關文件和資料，其保存期限不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　【答案】 C

　　【解析】 證券登記結(jié)算機構應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關文件和資料，其保存期限不得少于 20年。

　　4.下列關于基金財產(chǎn)債權債務的說法，正確的是( )。

　　A.基金財產(chǎn)的債權，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

　　B.基金財產(chǎn)的債權，可以與基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

　　C.不同基金財產(chǎn)的債權債務，可以相互抵銷

　　D.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行

　　【答案】 D

　　【解析】 本題考查基金財產(chǎn)的獨立性要求。基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權債務，不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債 務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。非因投資人本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額。

　　5.我國第一家期貨交易所是( )。

　　A. 鄭州商品交易所

　　B. 上海期貨交易所

　　C. 大連商品交易所

　　D. 中國金融期貨交易所

　　【答案】 A

　　【解析】 鄭州商品交易所是我國第一家期貨交易所，也是中國中西部地區(qū)唯一一家期貨交易所，交易的品種有強筋小麥、白糖、甲醇等期貨品種。

　　6.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由( )擔任。

　　A. 監(jiān)事

　　B. 董事長

　　C. 經(jīng)理

　　D. 獨立董事

　　【答案】 D

　　【解析】任。

　　證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)?/P>

　　7.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所將會員的合約強行平倉的，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由( )承擔。

　　A. 期貨交易所

　　B. 該會員

　　C. 期貨公司

　　D. 期貨業(yè)協(xié)會

　　【答案】 B

　　【解析】 會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

　　8.下列關于有限合伙人的說法，正確的是( )。

　　A. 有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務

　　B.有限合伙人可以以勞務出資

　　C.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易

　　D.有限合伙人禁止自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務

　　【答案】 C

　　【解析】 A 選項錯誤 ,《合伙企業(yè)法》規(guī)定，有限合伙人不執(zhí)行合伙事務，不得對外代表有限合伙企業(yè)。 B選項錯誤，有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權、土地使用權或者其他財產(chǎn)權利作價出資。有限合伙人不得以勞務出資。 C選項正確，有限合伙人權利包括 :同本有限合伙企業(yè)進行交易。 D選項錯誤，有限合伙人可以(并非禁止)自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務。故本題選 C選項。

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　　9.下列說法中，錯誤的是( )。

　　A. 證券公司及其境內(nèi)分支機構經(jīng)營的業(yè)務應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準

　　B. 證券公司境內(nèi)分支機構不得經(jīng)營未經(jīng)批準的業(yè)務

　　C. 兩個以上證券公司相互之間存在控制關系的，可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務

　　D. 兩個以上證券公司受同一單位控制的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務

　　【答案】 C

　　【解析】 證券公司及其境內(nèi)分支機構經(jīng)營的業(yè)務應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，不得經(jīng)營未經(jīng)批準的業(yè)務。 2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。故本題選 C選項。

　　10.下列說法錯誤的是( )。

　　A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導性陳述的，不得進行銷售活動

　　B.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導性陳述的，對于已經(jīng)銷售的，不用采取糾正措施

　　C. 證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查

　　D. 證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務

　　【答案】 B

　　【解析】 證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動。 B選項錯誤，證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務。故本題選 B 選項。