1.證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行的職責包括( )。

　�、� .審議批準公司全面風險管理的基本制度

　　Ⅱ .審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額

　�、� .任免、考核首 席風險官，確定其薪酬待遇

　　Ⅳ .制定風險管理制度，并適時調整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　2.開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有( )。

　�、� .存續(xù)期限不同

　　Ⅱ .基金規(guī)模不同

　�、� .申購和贖回份額的限制不同

　　Ⅳ .市場主體不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：( 1)存續(xù)期限不同;( 2)申購和贖回份額的限制不同;( 3)基金規(guī)模不同;( 4)基金份額交易方式不同( 5)投資策略不同。

　　3.下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，正確的是( )。

　�、� .即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務

　�、� .證券公司向客戶墊付資金

　�、� .不承擔客戶的價格風險

　�、� .分享客戶買賣證券的差價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱為代理買賣證券業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風 險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

　　4.下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中，正確的有( )。

　�、� .從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

　　Ⅱ .營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

　�、� .技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

　　Ⅳ .與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立相互監(jiān)督機制

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務;技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　5.下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的有( )。

　�、� .在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人

　　Ⅱ .在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人

　�、� .證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密

　�、� .證券經(jīng)紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務。

　　6.下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有( )。

　�、� .股東以自身財產(chǎn)對公司債務承擔責任

　�、� .公司以全部財產(chǎn)對公司債務承擔責任

　　Ⅲ .股東以認購股份對公司債務承擔責任

　�、� .公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】《人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

　　7.普通投資者在( )等方面享有特別保護。

　�、� .信息告知

　�、� .風險警示

　�、� .適當性匹配Ⅳ .風險告知

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 A

　　【解析】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

　　8.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的合格投資者投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品應當滿足的條件是( )。

　　Ⅰ .具有 2年以上投資經(jīng)歷，家庭金融凈資產(chǎn)不低于 300萬元

　　Ⅱ .最近 1年末凈資產(chǎn)不低于 1000萬元的法人單位

　�、� .具有 2年以上投資經(jīng)歷，家庭金融資產(chǎn)不低于 500萬元

　�、� .具有 2年以上投資經(jīng)歷，近 3年本人年均收入不低于 50萬元

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　9.下列關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ .對證券經(jīng)紀業(yè)務實施統(tǒng)一領導、分級管理

　　Ⅱ .防范公司與客戶之間的利益沖突

　�、� .切實履行反洗錢義務

　�、� .防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理， 防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。

　　10.下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事立案追訴標準的說法中，正確的是( )。

　�、� .獲利或者避免損失數(shù)額累計在 10萬元以上的

　�、� .致使交易價格和交易量異常波動的

　　Ⅲ .獲利或者避免損失數(shù)額累計在 5萬元以上的

　�、� .造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在 5萬元以上的

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　11.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事( )等與其職責無關的業(yè)務。

　�、� .信托投資

　　Ⅱ .股票投資

　�、� .國債投資

　�、� .非自用不動產(chǎn)投資

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè) 務。

　　12.證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)可以從事( )。

　�、� .推薦業(yè)務

　�、� .經(jīng)紀業(yè)務

　�、� .投資咨詢業(yè)務

　　Ⅳ .做市業(yè)務

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　13.基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義，主要體現(xiàn)在( )。

　�、� .有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性

　　Ⅱ .有利于保障基金財產(chǎn)的安全

　�、� .有利于保護基金份額持有人的合法權益

　　Ⅳ .有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　14.證券投資咨詢?nèi)藛T，應當( )地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。

　�、� .準確

　　Ⅱ .客觀

　�、� .完整

　　Ⅳ .公平

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】證券投資咨詢?nèi)藛T，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。

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　　15.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的( )的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　�、� .謹慎

　　Ⅱ .誠實

　�、� .勤勉盡責

　�、� .穩(wěn)健

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　16.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處罰處分信息包括( )。

　�、� .受處罰處分機構或個人名稱

　　Ⅱ .受處罰處分機構責任人

　�、� .處罰處分時間

　�、� .處罰處分類別

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、作出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。

　　17.證券公司中請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交( )材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構。

　�、� .融資融券業(yè)務資格申請書

　　Ⅱ .股東會(股東大會)關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議

　�、� .負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件

　�、� .融資融券業(yè)務方案

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　18.股東有權查閱、復制的內(nèi)容是( )。

　　Ⅰ .公司章程

　�、� .股東會會議記錄Ⅲ .董事會會議決議

　　Ⅳ .財會會計報告

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應當向公司提出書面請求，說明目的。

　　19.證券公司可以采取( )等方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產(chǎn)品。

　　Ⅰ .協(xié)議

　�、� .報價

　　Ⅲ .集中競價

　�、� .拍賣競價

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

　　20.另類子公司開展業(yè)務，應當遵循( )的原則。

　�、� .穩(wěn)健經(jīng)營

　�、� .誠實守信Ⅲ .勤勉盡責

　　Ⅳ .利益最大化

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】另類子公司開展業(yè)務，應當遵循穩(wěn)健經(jīng)營、誠實守信、勤勉盡責的原則，堅持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。