1.按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，( )可以向人民法院提出對證券公司進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請。

　　A. 持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東

　　B. 國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D. 債權(quán)人

　　【答案】 B

　　【解析】證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院提出對證券公司進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請。

　　2.控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額 50%以上的股東。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　【解析】控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額 50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額 50%以上的股東。

　　3.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)是( )。

　　A.2 人以上 100人以下

　　B.5 人以上 200人以下

　　C.2 人以上 200人以下

　　D.5 人以上 100人以下

　　【答案】 C

　　【解析】設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有 2人以上 200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

　　24.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

　　A.45%

　　B.35%

　　C.25%

　　D.15%

　　【答案】 B

　　【解析】以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　5.有限合伙人不得以( )出資。

　　A. 貨幣

　　B.實物

　　C.知識產(chǎn)權(quán)

　　D. 勞務(wù)

　　【答案】 D

　　【解析】有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。

　　6.證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對變更公司章程中的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.7

　　B.10

　　C.45

　　D.30

　　【解析】證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對變更公司章程中的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起 45個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　7.下列關(guān)于分公司的說法中，錯誤的是( )。

　　A. 業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄

　　B.不具有法人資格

　　C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動

　　D. 獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　【答案】 D

　　【解析】 分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)。

　　8.下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是( )。

　　A. 不直接從事經(jīng)營管理

　　B.任職時間短、不了解情況

　　C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　　D. 受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　【答案】 C

　　9.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯誤的是( )。

　　A. 股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行

　　B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

　　D.國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

　　【答案】 C

　　【解析】股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行;記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力;國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。

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　　10.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處 2萬元以上 20萬元以下罰金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】 C

　　【解析】根據(jù)《刑法》第一百九十二條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處 5年以下有期徒刑或者拘役，并處 2萬元以上 20萬元以下罰金。