證券二級(jí)市場(chǎng)

　　掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定

　　掌握利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

　　掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

　　掌握操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

　　掌握在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任認(rèn)定

　　熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。

　　例題：

　　【單選題】證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁�銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的(　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　B.處10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁�銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

　　【多選題】某期貨交易所的從業(yè)人員李某利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，并從事與該信息相關(guān)的期貨交易活動(dòng)，李某涉嫌下列(　)情形的，應(yīng)予立案追訴。

　　A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的

　　B.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的

　　D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十六條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，

　　違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。

　　(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的。

　　(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的。

　　(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。

　　(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　【單選題】《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.2倍以上5倍以下

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定�！度嗣窆埠蛧�(guó)證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，

　　或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

　　【多選題】《人民共和國(guó)證券法》中的重大事件指的是(　)。

　　A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

　　B.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　C.公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施

　　D.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查《人民共和國(guó)證券法》中的重大事件。下列情況為重大事件：

　　(1)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化。

　　(2)公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定。

　　(3)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響。

　　(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。

　　(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。

　　(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化。

　　(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。

　　(8)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

　　(9)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定。

　　(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效。

　　(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。

　　(12)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　【多選題】根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的規(guī)定，有下列(　)情形的，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

　　B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

　　D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』本題考查操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：

　　(1)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。

　　(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。

　　(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。

　　(4)以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

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　　【多選題】《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十七條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，涉嫌下列(　)情形的，應(yīng)予立案追訴。

　　A.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的

　　B.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的

　　C.雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的

　　D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定�！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十七條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，涉嫌下列情形之一的，

　　應(yīng)予立案追訴：

　　(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的。

　　(2)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的。

　　(3)致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的。

　　(4)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的。

　　(5)其他造成嚴(yán)重后果的情形。

　　【單選題】下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是(　)。

　　A.銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

　　B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C.犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)

　　D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤(rùn)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。