證券一級市場

　　熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任

　　熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任

　　掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)并熟悉其法律責(zé)任

　　掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定

　　了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任

　　掌握中介機(jī)構(gòu)其他典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任。

　　例題：

　　【單選題】《人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額的(　)罰款。

　　A.1%以上5%以下

　　B.5%以上10%以下

　　C.1%以上10%以下

　　D.1%以上15%以下

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任�！度嗣窆埠蛧�證券法》第一百八十八條規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　【多選題】《證券法》第七十九條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列(　)損害客戶利益的欺詐行為。

　　A.違背客戶的委托為其買賣證券

　　B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　D.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查《人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定�！蹲C券法》第七十九條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

　　(1)違背客戶的委托為其買賣證券。

　　(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。

　　(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。

　　(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。

　　(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

　　(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

　　(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　【多選題】《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二〉》第四十九條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列(　)情形的，應(yīng)予立案追訴。

　　A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

　　B.單位集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

　　C.個人集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

　　D.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

　　『正確答案』AD

　　『答案解析』本題考查《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二〉》第四十九條規(guī)定�！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二〉》第四十九條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　(1)個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的。

　　(2)單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的。

　　【單選題】下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小的因素的是(　)。

　　A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

　　B.知情程度和態(tài)度

　　C.專業(yè)背景

　　D.個人資產(chǎn)數(shù)額

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。第十九條規(guī)定，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：

　　(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。

　　(2)知情程度和態(tài)度。

　　(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。

　　(4)專業(yè)背景。

　　(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

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　　【單選題】《人民共和國證券法》第一百九十三條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　)。

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上60萬元以下

　　D.30萬元以上50萬元以下

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《人民共和國證券法》的規(guī)定�！度嗣窆埠蛧�證券法》第一百九十三條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　【單選題】《人民共和國證券法》第十五條規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)(　)作出決議。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.經(jīng)理機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任�！度嗣窆埠蛧�證券法》第十五條規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。