證券承銷與保薦

　　了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

　　熟悉證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

　　了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定

　　掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

　　掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

　　【1】下列不屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律的是(　)。

　　A.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　B.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

　　C.《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知》

　　D.《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知》是證券公司信息披露方面的法律。

　　【2】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(　)家。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。

　　【3】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查。保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于(　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查。保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。

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　　【4】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定(　)名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項目協(xié)辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項目協(xié)辦人。

　　【5】承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少(　)年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全 面反映詢價、定價和配售過程。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全 面反映詢價、定價和配售過程。

　　【6】證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　【7】股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。