證券經(jīng)紀

　　了解證券公司經(jīng)紀業(yè)務的主要法律法規(guī);熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的特點;熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務中營銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當性、客戶交易結算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求;掌握經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為;了解經(jīng)紀業(yè)務風險防范的主要內(nèi)容;熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施和自律組織對經(jīng)紀業(yè)務的自律管理措施。

　　熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則;了解對證券基金經(jīng)營機構開展港股通相關業(yè)務內(nèi)部管理和業(yè)務流程的基本要求;掌握科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板定位、投資者適當性管理要求;了解科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板特殊交易機制;掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責、投資者保護機制;掌握滬倫通的定義、投資者適當性管理要求;了解滬倫通與深港通業(yè)務模式的區(qū)別。

　　【1】下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)的有(　)。

　　A.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

　　B.《人民共和國證券法》

　　C.《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》

　　D.《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)，如《人民共和國證券法》《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等�！蹲C券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》是融資融券方面的法律法規(guī)。

　　【2】經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的(　)關系。

　　A.委托

　　B.代理

　　C.從屬

　　D.制約

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務。經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的委托關系。

　　【3】在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀商作為受托人，享有的權利有(　)。

　　A.堅持客戶適當性管理原則

　　B.按規(guī)定收取服務費用

　　C.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　D.對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬?/P>

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務。選項A屬于證券經(jīng)紀商的義務。

　　【4】證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　【5】證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結束前，被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應當進行內(nèi)部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關依法處理，且該違規(guī)人員至少(　)內(nèi)不得轉任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.1年

　　D.2年

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結束前，被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應當進行內(nèi)部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。

　　【6】賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應每(　)年一次對自然人客戶信息進行全 面核查。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務中的賬戶管理。賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應每三年一次對自然人客戶信息進行全 面核查。

　　【7】證券公司應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的(　)個交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務中的賬戶管理。證券公司應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的2個交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。

　　【8】證券公司應當將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關系的事項報送(　)。

　　A.證監(jiān)會

　　B.國務院相關管理機構

　　C.證券登記結算機構

　　D.審計署

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券的托管和存管。證券公司應當將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關系的事項報送證券登記結算機構。

　　【9】委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時，無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以(　)為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　A.證券代碼

　　B.證券名稱

　　C.隨機股

　　D.其他大盤股

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查委托買賣。證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券名稱為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　【10】證券登記結算機構收取的下列資金和證券，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行的包括(　)。

　　A.證券登記結算機構收取的證券結算風險基金、證券結算互保金，以及交收擔保物、回購質押券等用于擔保交收的資金和證券

　　B.結算參與人證券交收賬戶、結算參與人證券處置賬戶等結算賬戶內(nèi)的證券以及結算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù)成交結果確定的應付資金

　　C.根據(jù)成交結果確定的投資者進入交收程序的應付證券和資金

　　D.證券登記結算機構在銀行開設的結算備付金等專用存款賬戶、新股發(fā)行驗資專戶內(nèi)的資金，以及發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和紅利等

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務中的風險防范和交收違約處理。證券登記結算機構收取的下列資金和證券，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行：

　　(1)證券登記結算機構收取的證券結算風險基金、證券結算互保金，以及交收擔保物、回購質押券等用于擔保交收的資金和證券。

　　(2)證券登記結算機構根據(jù)本辦法設立的證券集中交收賬戶、資金集中交收賬戶、專用清償賬戶內(nèi)的證券和資金以及根據(jù)業(yè)務規(guī)則設立的其他專用交收賬戶內(nèi)的證券和資金。

　　(3)結算參與人證券交收賬戶、結算參與人證券處置賬戶等結算賬戶內(nèi)的證券以及結算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù)成交結果確定的應付資金。

　　(4)根據(jù)成交結果確定的投資者進入交收程序的應付證券和資金。

　　(5)證券登記結算機構在銀行開設的結算備付金等專用存款賬戶、新股發(fā)行驗資專戶內(nèi)的資金，以及發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和紅利等。

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　　【11】下列屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中的禁止行為的有(　)。

　　A.侵占、損害客戶的合法權益

　　B.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　C.為客戶介紹相關的風險

　　D.泄露客戶資料

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。根據(jù)《人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止下列行為：

　　(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。

　　(2)侵占、損害客戶的合法權益。

　　(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。

　　(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

　　(6)在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。

　　(7)編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。

　　(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

　　(9)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。

　　(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　(11)泄露客戶資料。

　　【12】證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構是(　)。

　　A.證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.國務院

　　D.證券交易所

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施。證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。