【1】證券公司對客戶負有(　)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

　　A.忠誠義務

　　B.誠信義務

　　C.保證客戶盈利的義務

　　D.保護客戶財產(chǎn)不受侵害義務

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定。證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

　　【2】證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司股東出資的規(guī)定。證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　【3】有下列(　)情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人。

　　A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　　B.凈資產(chǎn)低于實收資本的40%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的40%

　　C.不能清償?shù)狡趥鶆?/P>

　　D.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』本題考查關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務院證券監(jiān)督管理機構的相關要求。

　　【4】證券公司變更公司章程中的重要條款，不包括(　)。

　　A.證券公司的名稱、住所

　　B.證券公司的組織機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則

　　C.證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內(nèi)部審批程序

　　D.證券公司的會計制度、會計報表

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定。公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務院證券監(jiān)督管理機構要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

　　【5】國務院證券監(jiān)督管理機構應當對下列(　)申請進行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)，作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.對在境內(nèi)設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構的申請，自受理之日起6個月

　　B.對增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月

　　C.對變更業(yè)務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日

　　D.對設立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查證券公司及其境內(nèi)分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定。國務院證券監(jiān)督管理機構應當對下列申請進行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準或者不予批準的書面決定：(1)對在境內(nèi)設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構的申請，自受理之日起6個月。(2)對增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。(3)對變更業(yè)務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。(4)對設立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日。(5)對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。

　　【6】證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起(　)個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.9

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查有關證券公司組織機構的規(guī)定。證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

　　【7】關于證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定，敘述錯誤的是(　)。

　　A.證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查

　　B.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致

　　C.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起5個交易日內(nèi)報證券交易所備案

　　D.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定。證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

　　【8】客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列(　)行為。

　　A.非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執(zhí)行

　　B.除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金

　　C.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保

　　D.強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定�？蛻舻慕灰捉Y算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列行為：(1)非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執(zhí)行。(2)除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金。(3)以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

　　【9】不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金的情形是(　)。

　　A.客戶進行證券的申購

　　B.證券公司彌補虧損

　　C.客戶進行證券交易的結算或者客戶提款

　　D.客戶支付與證券交易有關的傭金

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定。除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。

　　☞☞☞備考題庫：證券從業(yè)資格考試題庫{章節(jié)練習+模擬試題+考前試題+錯題分析} ，考生可在線做題。

模擬考場	章節(jié)練習	歷年考題	章節(jié)講議
在線�？紲y試	章節(jié)專項測試	實戰(zhàn)演練	精講講義
查看詳情	查看詳情	查看詳情	查看詳情

　　【10】證券公司應當自每一會計年度結束之日起(　)個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施。證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

　　【11】證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，有下列(　)情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為

　　B.證券經(jīng)紀人從事業(yè)務之前已向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

　　C.證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動

　　D.證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』本題考查證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：

　　(1)合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為。(2)證券經(jīng)紀人從事業(yè)務未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書。(3)證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。(4)證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項。