1.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。

　　A. 私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨(dú)資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D. 非法人組織形式

　　【答案】 C

　　【解析】 本題考查我國證券公司的組織形式。我國證券公司組織形式可以是股份有限公司，也可以是有限責(zé)任公司。

　　2.根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于組織機(jī)構(gòu)的表述，符合公司法律制度規(guī)定的是( )。

　　A. 有限責(zé)任公司必須設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括職工代表

　　B. 股份有限公司設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)成員中必須包括職工代表

　　C. 有限責(zé)任公司必須設(shè)立監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)成員中必須包括職工代表

　　D. 股份有限公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括職工代表

　　【答案】 D

　　3.合格投資者投資于單只固定收益類產(chǎn)品的金額不低于( )萬元。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.100

　　【答案】 A

　　【解析】 合格投資者投資于單只固定收益類產(chǎn)品的金額不低于 30萬元，投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于 40萬元，投資于單只權(quán)益類產(chǎn)品、單只商品及金融衍生品類產(chǎn)品的金額不低于 100萬元。

　　4.某上市公司董事張某，得知公司增資計(jì)劃，在該信息公開前，將其透漏給王某，王某據(jù)此購進(jìn)該公司 1000股股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，該行為構(gòu)成( )。

　　A. 內(nèi)幕交易行為

　　B. 操縱市場行為

　　C. 虛假陳述行為

　　D. 欺詐客戶行為

　　【答案】 A

　　【解析】 內(nèi)幕信息知情人員自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將內(nèi)幕信息泄露給他人，接受內(nèi)幕信息者依此買賣證券的，也屬于內(nèi)幕交易行為。

　　5.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》屬于( )層級(jí)的規(guī)定。

　　A. 法律

　　B.部門規(guī)章

　　C.行業(yè)自律規(guī)則

　　D. 行政法規(guī)

　　【答案】 D

　　【解析】 本題考查證券市場各層級(jí)的主要法律。我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí)，分別為：( 1)法律;( 2)行政法規(guī);( 3)部門規(guī)章;( 4)規(guī)范性文件：( 5)行業(yè)自律規(guī)則�！镀髽I(yè)債券管理?xiàng)l例》由國務(wù)院制定，屬于行政法規(guī)層級(jí)的規(guī)定。

　　6.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由( )的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事( )通過。

　　A.1/3 ; 2/3

　　B. 過半數(shù);過半數(shù)

　　C.2/3 ;過半數(shù)

　　D. 全體; 1/3

　　【答案】 B

　　【解析】 根據(jù)《人民共和國公司法》的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

　　7.下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 我國證券市場法律法規(guī)體系包括行業(yè)自律規(guī)則

　　B.行政法規(guī)由全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定

　　C.法律是指由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件

　　D. 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》屬于證券市場的部門規(guī)章

　　【答案】 B

　　【解析】 行政法規(guī)是指國務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限，為執(zhí)行法律的規(guī)定或行使職權(quán)的需要，按照法定程序所制定的各類規(guī)范性法律文件。

　　8.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以( )的罰款。

　　A.10 萬元以上 30萬元以下

　　B.10 萬元以上 50萬元以下

　　C.30 萬元以上 100萬元以下

　　D.20 萬元以上 50萬元以下

　　【答案】 D

　　【解析】 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定：證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以 20萬元以上 50萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以 1萬元以上 5萬元以下的罰款。

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　　9.公司成立的日期是( )。

　　A. 公司辦理稅務(wù)登記證的日期

　　B. 公司設(shè)立會(huì)計(jì)賬薄的日期

　　C. 公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期

　　D. 公司申請?jiān)O(shè)立的日期

　　【答案】 C

　　【解析】 根據(jù)《公司法》規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照，公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

　　10.上市公司在 1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　【答案】 A

　　【解析】 根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司在 1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3以上通過。