11.期貨公司可以接受( )的委托進(jìn)行期貨交易。

　　A. 事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所的工作人員

　　D. 國(guó)家機(jī)關(guān)

　　【答案】 B

　　【解析】 下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：( 1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;( 2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;( 3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;( 4)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人;( 5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　12.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 C

　　【解析】 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起 3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　13.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)( )個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　【答案】 A

　　【解析】 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò) 3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù) 3個(gè)月以上，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。

　　14.證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是( )。

　　A. 客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)

　　B. 客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

　　C. 證券公司借用客戶(hù)資金，30日內(nèi)還清

　　D. 客戶(hù)提款

　　【答案】 C

　　15.董事會(huì)秘書(shū)為證券公司的( )。

　　A. 基層人員

　　B. 高級(jí)管理人員

　　C. 監(jiān)事會(huì)成員

　　D. 股東大會(huì)成員

　　【答案】 B

　　【解析】 根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第二條、第三條的規(guī)定：證券公司高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

　　16.有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為( )。

　　A.2 人以上

　　B.1 人以上

　　C.2 人以上 50人以下

　　D.2 人以上 100以下

　　【答案】 C

　　【解析】 普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為 2人以上，無(wú)上限規(guī)定;而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為 2 人以上 50人以下，且至少有 1個(gè)普通合伙人。

　　17.下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄

　　B.不具有法人資格

　　C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　D. 獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　【答案】 D

　　【解析】 分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)。

　　18.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。

　　A.5000 萬(wàn)

　　B.1 億

　　C.2 億

　　D.5 億

　　【答案】 D

　　【解析】 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務(wù)四項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 1億元;經(jīng)營(yíng)上述四項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 5億元。并且，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

　　19.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，最近( )年沒(méi)有違法記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 C

　　【解析】 設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近 3年沒(méi)有違法記錄。

　　20.下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。

　　A. 經(jīng)理

　　B.副經(jīng)理

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D. 股東

　　【答案】 D

　　【解析】 高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。