第1題：

　　利用未公開信息交易，情節(jié)特別嚴重的，處( )年以上( )年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A.3;10

　　B.5;10

　　C.3;15

　　D.5;20

　　正確答案：B

　　答疑：利用未公開信息交易，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

　　第2題：

　　內(nèi)幕交易構成犯罪，情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰金。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

　　正確答案：A

　　答疑：《刑法》第180條規(guī)定:“證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役�！�

　　第3題：

　　對于個人以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的，沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬元的，處( )萬元以上( )萬元以下的罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　A.3;30

　　B.10;20

　　C.20;50

　　D.20;100

　　正確答案：D

　　答疑：對于個人以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的，沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第4題：

　　下列說法錯誤的是( )。

　　A.商業(yè)銀行挪用客戶資金四十萬元的予以立案追訴

　　B.證券交易所擅自運用客戶資金達三十萬元的予以立案追訴

　　C.信托投資公司挪用客戶約定用途的信托財產(chǎn)五十萬元的予以立案追訴

　　D.投資咨詢公司擅自運用多個客戶資金未達到三十萬元的不擅自運用多個客戶資金

　　正確答案：D

　　答疑：商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(一)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在三十萬元以上的;(二)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的;(三)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　第5題：

　　客戶結算資金由第三方存管的模式從( )年開始實施。

　　A.2003

　　B.2005

　　C.2007

　　D.2009

　　正確答案：B

　　答疑：2005年《證券法》改變了客戶結算資金的存管模式由原來的由證券公司直接存管改為由第三方存管，即由商業(yè)銀行存管。

　　第6題：

　　下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

　　B.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪

　　C.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

　　D.本罪侵犯的客體是復雜客體

　　正確答案：D

　　第7題：

　　下列關于集資詐騙罪犯罪構成的說法中，錯誤的是(  )。

　　A.該類罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位

　　B.本罪犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的

　　C.本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業(yè)的財會報告及其他重要信息的管理秩序和股東、社會公眾和其他利害關系人的合法權益

　　D.該類罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為

　　正確答案：C

　　第8題：

　　在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為(　　)。

　　A.直接行為人

　　B.直接負責的主管人員

　　C.企業(yè)

　　D.個人

　　正確答案：B

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　　第9題：

　　關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有()。

　　A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

　　B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

　　C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的

　　D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上

　　正確答案：C

　　第10題：

　　根據(jù)《證券法》，( )屬于操縱證券市場。

　　A.編造，傳播虛假信息，擾亂證券市場

　　B.從業(yè)人員違背客戶的委托為其買賣證券

　　C.上市公司對債務擔保進行重大變更

　　正確答案：D