第16題：

　　公司申請公司債券上市交易的，公司債券的期限應當為( )以上。

　　A.六個月

　　B.一年

　　C.三年

　　D.五年

　　正確答案：B

　　答疑：公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：公司債券的期限為一年以上;公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元;公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　第17題：

　　公司申請公司債券上市交易的，公司債券實際發(fā)行額要求( )。

　　A.不少于人民幣一千萬元

　　B.不少于人民幣三千萬元

　　C.不少于人民幣五千萬元

　　D.不少于人民幣一億元

　　正確答案：C

　　答疑：公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：公司債券的期限為一年以上;公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元;公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　第18題：

　　公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起二個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送( )。

　　A.季度報告

　　B.上一年年度報告

　　C.財務會計報告

　　D.中期報告

　　正確答案：D

　　答疑：公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起二個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告。

　　第19題：

　　上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在( )起四個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A.每一會計年度的上半年結束之日

　　B.每一會計年度中期結束之日

　　C.每一會計年度下半年結束之日

　　D.每一會計年度結束之日

　　正確答案：D

　　答疑：上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起四個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　第20題：

　　持有公司( )以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　正確答案：A

　　答疑：持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

　　第21題：

　　下列說法錯誤的是( )。

　　A.上市公司收購的有關方案屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　B.上市公司分配股利或者增資的計劃屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　C.上市公司的高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任的信息屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　D.上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的一次抵押20%的為證券交易內(nèi)幕信息

　　正確答案：D

　　答疑：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十的為證券交易內(nèi)幕信息。

　　第22題：

　　要約收購的期限不得少于( )。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　正確答案：D

　　答疑：要約收購的期限不得少于30日，并不得超過60日(30≤X≤60)。

　　第23題：

　　投資者持有上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當依法進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后( )日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　A.二

　　B.三

　　C.五

　　D.十

　　正確答案：A

　　答疑：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　第24題：

　　以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　正確答案：A

　　答疑：以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　第25題：

　　發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預受股份的，自該事實發(fā)生之日起( )年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關聯(lián)方提交的申報文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：C

　　答疑：發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預受股份的，自該事實發(fā)生之日起3 年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關聯(lián)方提交的申報文件。

　　第26題：

　　設立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本要求( )。

　　A.不低于五千萬元人民幣

　　B.不低于一億元人民幣

　　C.不低于三億元人民幣

　　D.不低于五億元人民幣

　　正確答案：B

　　答疑：設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　第27題：

　　下列說法錯誤的是( )。

　　A.基金合同應當約定基金的運作方式

　　B.基金運作方式除封閉式、開放式外，還可以采用其他方式

　　C.封閉式基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得贖回基金

　　D.開放式基金份額總額固定

　　正確答案：D

　　答疑：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

　　第28題：

　　基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處( )萬元以上( )萬元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3;50

　　D.5;50

　　正確答案：A

　　答疑：基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第29題：

　　擅自從事基金托管業(yè)務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處( )萬元以上( )萬元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3;50

　　D.5;50

　　正確答案：A

　　答疑：未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第30題：

　　證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.30%

　　D.50%

　　正確答案：C

　　答疑：證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。