第11題

　　根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定.向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　第12題

　　下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是(  )。

　　A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　　B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　C.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的

　　D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　參考答案：D

　　參考解析：A、B項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項(xiàng)屬于公開發(fā)行證券的特征;D項(xiàng)屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

　　第13題

　　《人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　參考答案：D

　　參考解析：《人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。

　　第14題

　　證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交更新資料。

　　第15題

　　下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事

　　C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會(huì)

　　D.國有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì);股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事;一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì)，國有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。

　　第16題

　　證券公司辦理(　　)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.證券自營業(yè)務(wù)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　第17題

　　下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　參考答案：A

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　第18題

　　證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按(　　)寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。

　　第19題

　　證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在(　　)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

　　第20題

　　控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　參考答案：C

　　參考解析：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。