1、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： B

　　解析：獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　2、證券投資基金()。

　　A、收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票

　　B、是直接投資工具

　　C、所籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)

　　D、不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要

　　正確答案： A

　　解析：基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價證券，能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要。

　　3、證券法所調(diào)整的有價證券不包括()。

　　A、股票

　　B、企業(yè)債券

　　C、證券衍生品種

　　D、匯票

　　正確答案： D

　　解析：證券法所調(diào)整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

　　4、下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務一般規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

　　A、保薦機構履行保薦職責;應當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作

　　B、未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務

　　C、保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　　D、保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益

　　正確答案： D

　　解析：D項說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。

　　5、股份公司以新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息，稱之為()。

　　A、現(xiàn)金股息

　　B、股票股息

　　C、財產(chǎn)股息

　　D、負債股息

　　正確答案： B

　　解析：股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金派發(fā)給股東。

　　6、證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風險由()。

　　A、客戶自行承擔

　　B、證券公司承擔

　　C、客戶和證券公司共同承擔

　　D、客戶和證券公司按比例承擔

　　正確答案： A

　　解析：券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。

　　7、下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務一般規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

　　A、保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工

　　B、未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務

　　C、保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　　D、務

　　正確答案： D

　　解析：D項說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。

　　8、下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是()。

　　A、客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日

　　B、證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　C、證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　正確答案： A

　　解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

　　9、按運作方式不同，證券投資基金可分為()。

　　A、債券基金、股票基金、貨幣市場基金

　　B、封閉式基金與開放式基金

　　C、成長型基金與收入型基金

　　D、契約型基金與公司型基會

　　正確答案： B

　　解析：基金按運作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。

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　　10、協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)。

　　A、5 個

　　B、7 個

　　C、10 個

　　D、15 個

　　正確答案： C

　　解析：協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息及其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。