1.下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有( )。

　�、�.沒有約定的，召開股東會會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體股東

　　Ⅱ.公司章程若約定召開股東會會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定

　�、�.全體股東若約定召開股東會會議應(yīng)當于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定

　�、�.召開股東會會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)，以下說法正確的是( )。

　�、�.證券公司可以設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.證券公司可以委托具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的其他證券公司進行證券投資

　�、�.證券公司可以委托基金管理公司進行證券投資

　　Ⅳ.證券公司可以參與股指期貨交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3.開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。

　�、�.合法合規(guī)原則

　�、�.集中管理原則

　　Ⅲ.獨立運行原則

　�、�.崗位分離原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)( )。

　�、�.合理確定參與的數(shù)量和地域

　�、�.制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案

　　Ⅲ.建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制

　　Ⅳ.制定接受監(jiān)管的方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.股份有限公司的股東大會分為( )。

　　Ⅰ.年會

　�、�.季度會

　　Ⅲ.月會

　�、�.臨時會議

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　6.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，可撤銷其( )。

　�、�.營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅱ.任職資格

　�、�.證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.生產(chǎn)許可證

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　7.證券公司的( )應(yīng)當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。

　�、�.董事

　�、�.監(jiān)事

　�、�.高級管理人員

　　Ⅳ.境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括( )。

　�、�.項目負責(zé)人

　�、�.合作內(nèi)容

　　Ⅲ.起止時間

　�、�.版面安排或者節(jié)目時間段

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)下列表述錯誤的是( )。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　�、�.定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資產(chǎn)形式的資產(chǎn)

　�、�.集合計劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券

　�、�.定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)只限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　10.根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，有下列情形之一，自被解除職務(wù)或被撤銷資格之日起未逾5年，則不得擔任期貨交易所負責(zé)人、財務(wù)會計的人員包括( )。

　�、�.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所的負責(zé)人

　�、�.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師

　�、�.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的證券公司董事

　�、�.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)的專業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　11.下列說法中正確的是( )。

　�、�.金融機構(gòu)可以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)作為投資顧問

　�、�.投資顧問發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作

　�、�.金融監(jiān)督管理部門和國家有關(guān)部門應(yīng)當對各類金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行平等準入、給予公平待遇

　�、�.金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險防控考慮，確實需要對其他行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當充分征求相關(guān)部門意見并達成一致

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的材料包括( )。

　�、�.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書

　�、�.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

　�、�.負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件

　�、�.中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　13.證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有( )。

　　Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.撤銷直接負責(zé)的主管人員的任職資格

　�、�.由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照

　�、�.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有( )。

　�、�.營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅱ.公司章程

　�、�.稅務(wù)登記證

　�、�.發(fā)起人協(xié)議

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　15.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的( )，應(yīng)當報中國證監(jiān)會核準。

　�、�.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法

　�、�.考試大綱

　�、�.執(zhí)業(yè)證書管理辦法

　　Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為準則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.下列關(guān)于客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.客戶應(yīng)當以真實身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托資產(chǎn)的來源、用途應(yīng)當符合法律法規(guī)的規(guī)定

　�、�.證券公司明知客戶身份不真實、委托資產(chǎn)來源或者用途不合法，可以為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當向證券公司提供合法籌集資金證明文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.某股份有限公司申請在證券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有( )。

　　Ⅰ.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行

　�、�.最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　�、�.公開發(fā)行股份的比例達到10%以上

　�、�.公開發(fā)行的股份的比例達到25%以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括( )。

　�、�.檢查公司財務(wù)

　�、�.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正

　　Ⅲ.對發(fā)行公司債券作出決議

　�、�.向股東會會議提出提案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.下列選項中，屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有( )。

　�、�.自銷

　�、�.包銷

　�、�.經(jīng)銷

　�、�.代銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　20.證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，委托合同應(yīng)當載明下列( )事項。

　�、�.證券經(jīng)紀人的代理權(quán)限

　　Ⅱ.證券經(jīng)紀人的代理期間

　�、�.證券經(jīng)紀人服務(wù)的證券營業(yè)部

　�、�.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ