11.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有(　　)。

　　A.權(quán)威性

　　B.不可替代性

　　C.可選擇性

　　D.中介性

　　12.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損

　　B.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　C.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

　　D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，投反對(duì)票的異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)

　　13.下列選項(xiàng)中，不正確的是(　　)。

　　A.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

　　B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存

　　C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

　　D.基金托管人與基金管理人可以為同一機(jī)構(gòu)

　　14.下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是(　　)。

　　A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.貨幣

　　D.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　15.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票。在收購(gòu)行為完成后的(　　)個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　16.下列關(guān)于董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.由董事會(huì)過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B.由股東大會(huì)表決權(quán)2/3以上通過(guò)決定

　　C.由公司章程規(guī)定

　　D.由監(jiān)事會(huì)主席決定

　　17.股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額(　　)以上。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　18.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后(　　)日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　19.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.3萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　20.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有(　　)年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5