[第1題]基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是(　　)。

　　A.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”一科考試

　　B.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試

　　C.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試

　　D.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)并符合條件

　　參考答案：D

　　[第2題]集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，單只集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　[第3題]財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　[第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的(　　)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　[第5題]因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷(xiāo)保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于(　　)個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　[第6題]在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)罰金。

　　A.1%以上3%以下

　　B.1%以上5%以下

　　C.5%以上7%以下

　　D.3%以上7%以下

　　參考答案：B

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后(　　)日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶(hù)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　[第9題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：B

　　[第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上2倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上4倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　參考答案：D

　　[第11題]股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類(lèi)型包括(　　)。

　　Ⅰ.初始交易申報(bào)

　　Ⅱ.購(gòu)回交易申報(bào)

　�、�.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)

　�、�.部分解除質(zhì)押申報(bào)

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：A

　　[第12題]證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有(　　)。

　�、�.向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)

　�、�.建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理

　�、�.公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)

　�、�.不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　[第13題]股東名冊(cè)應(yīng)記載的事項(xiàng)包括(　　)。

　　Ⅰ.股東的姓名

　�、�.股東的家庭情況

　　Ⅲ.出資證明書(shū)編號(hào)

　�、�.股東的出資額

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第14題]信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有(　　)。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.監(jiān)管談話

　　Ⅲ.出具警示函

　�、�.將其違法違規(guī)情況記入誠(chéng)信檔案并公布

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　[第15題]下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司

　�、�.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司

　�、�.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司

　�、�.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C