1. 下列選項中，說法不正確的是( )。

　　A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信、勤勉盡責、維護行業(yè)聲譽

　　C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　D.證券公司應當有2名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員

　　正確答案：D

　　文字解析：A項正確，改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。B項正確，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。C項正確，證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。D項錯誤，證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。故本題選D選項。

　　2. 證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務，情節(jié)比較嚴重的，還可以采取( )個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。

　　A.1—3

　　B.3—12

　　C.5—12

　　D.3—6

　　正確答案：B

　　文字解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第四十條規(guī)定，證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務，情節(jié)比較嚴重的，還可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。故本題選B選項。

　　3. 證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循( )的原則。

　　A.誠實守信、勤勉盡責，公平對待客戶，自身利益優(yōu)先B.誠實守信、勤勉盡責，區(qū)別對待客戶，自身利益優(yōu)先

　　C.誠實守信、勤勉盡責，公平對待客戶，客戶利益優(yōu)先

　　D.誠實守信、勤勉盡責，區(qū)別對待客戶，客戶利益優(yōu)先

　　正確答案：C

　　文字解析：《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)定》第七條，證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循以下原則：(1) 誠實守信。證券經(jīng)紀人應當以誠實和公正的態(tài)度合規(guī)執(zhí)業(yè)，在代理權限內如實告知客戶可能影響其利益的重要情況。(2) 勤勉盡責。證券經(jīng)紀人應當本著對客戶和所服務證券公司高度負責的態(tài)度執(zhí)業(yè)，認真履行各項職責。(3) 公平對待客戶。證券經(jīng)紀人應當公平對待其所招攬或服務的客戶。(4) 客戶利益優(yōu)先。證券經(jīng)紀人應當采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突;如無法避免，應以客戶利益優(yōu)先。故本題選C選項。

　　4. 證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案：C

　　文字解析：證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。故本題選C選項。

　　5. 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在( )年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案：C

　　文字解析：封閉式基金的存續(xù)期通常在5年以上，目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在15年左右。故本題選C選項。

　　6. 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應當全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

　　正確答案：C

　　文字解析：期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。故本題選C選項。

　　7.滬港通中的股票范圍包括( )。

　�、�.恒生綜合中型股指數(shù)的成分股

　　Ⅱ.恒生綜合小型股指數(shù)的成分股

　�、�.同時在香港聯(lián)合交易所、深圳證券交易所上市的A+H股公司股票

　�、�.恒生綜合大型股指數(shù)的成分股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　8. 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得( )。

　�、�.提供虛假、誤導性信息

　�、�.采取正當競爭手段開展業(yè)務

　　Ⅲ.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　�、�.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　9. 證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以( )名義建立證券自營賬戶。

　　A.董事長

　　B.公司

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事會

　　正確答案：B

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　　10. 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　考 點：利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定;

　　正確答案：C